Разъяснения в отношении порядка проведения конкурсов по отбору управляющих компаний

 

1. В соответствии с подпунктом "ж" пункта 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266,  претендент на участие в конкурсе предоставляет организатору конкурса "инвестиционную декларацию, включающую только те виды активов, в отношении которых у претендента имеется опыт осуществления деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов". Что подразумевается под понятием "инвестиционная декларация" в этом случае? Какие разделы необходимо включить в текст инвестиционный декларации?

Понятие "инвестиционной декларации" определено в статье 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации". Кроме того, может быть использована форма инвестиционной декларации, установленная приложением 3 к Типовому договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений".

2. Как подтвердить соответствие управляющей компании требованию Постановления № 266 об отсутствии задолженности за 2 года?

В соответствии с приказом Минфина России от 04.07.2003 № 60н приложением к заявке на участие в конкурсе должна являться справка территориального органа МНС России о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки. Во исполнение этого требования может быть представлена справка о наличии (отсутствии) указанной задолженности либо в течение всего двухлетнего периода, либо на три даты, охватывающие указанный двухлетний период: на 01.01.2001, на 01.01.2002, на 01.01.2003. Форма справки может быть аналогична форме, которая установлена Приложением 4 к приказу МНС России от 06.05.2002 № БГ-3-07/241.

3. Повлияет ли размер расходов и вознаграждения, предлагаемый участником конкурса для включения в текст договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, на решение конкурсной комиссии?

Не повлияет, если размер расходов и вознаграждения не превышает требований Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений".
Какого-либо подтверждения предлагаемых размеров расходов и вознаграждения управляющей компании не требуется.

4. Каков формат представления инвестиционных портфелей для застрахованных лиц? Вправе ли управляющая компания указывать в заявке несколько инвестиционных портфелей?

Если управляющая компания намерена вести только один инвестиционный портфель, соответствующий пункт заявки не заполняется. Если управляющая компания планирует предложить несколько портфелей, в конкурсной заявке указывается только их наименование. Особенности каждого портфеля указываются в инвестиционной декларации, предоставляемой на конкурс, согласно подпункту "ж" пункта 11 Правил организации и проведения конкурса  по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. № 266.

5. Как указать в заявке, является ли управляющая компания аффилированным лицом специализированного депозитария, если конкурс по отбору специализированного депозитария будет позже, чем подача документов  на конкурс управляющих компаний?

Если у управляющей компании нет ни одного аффилированного специализированного депозитария, то она указывает в заявке, что у управляющей компании отсутствуют аффилированные специализированные депозитарии. Если у управляющей компании имеются аффилированные специализированные депозитарии, то в заявке она указывает, что она аффилирована со специализированными депозитариями, и указывает, с какими именно.

6. Каким образом осуществляется расчет стоимости активов акционерных и паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании?

Расчет размера активов паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется на основании справки о стоимости чистых активов (строка "Итого активов"), составленной на соответствующую дату в соответствии с Положением о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 25 мая 1998 г. № 14, и Положением о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 21 мая 1998 г. № 12.
Расчет размера активов акционерных инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется на основании заверенной специализированным депозитарием справки о стоимости активов (строка "Итого активов"), составленной на соответствующую дату в соответствии с Временным положением о порядке расчета стоимости активов, составе и структуре активов инвестиционных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 г. № 18.
В целях подтверждения соответствующего показателя в заявке на участие в конкурсе указанные справки, подписанные представителем специализированного депозитария, ответственный за осуществление контроля за управлением имуществом фонда, прилагаются к заявке.

7. Каким образом осуществляется расчет стоимости пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании?

Расчет стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется на основе бухгалтерского баланса пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, находящихся у нее в доверительном управлении (строка "Итого активов").
В целях подтверждения соответствующего показателя в заявке на участие в конкурсе указанный баланс прилагается к заявке. При этом рекомендуется представить документ специализированного депозитария, подтверждающий стоимость пенсионных резервов негосударственного пенсионного фондов, указанную в балансе.

8. Соответствует ли специалист управляющей компании требованиям, предъявляемых к должностным лицам управляющих компаний - участников конкурса, если он имеет аттестат старого образца (форма, которая выдавалась до 2000 года и действует бессрочно) и стаж работы более двух лет в управляющей компании?

Квалификационный аттестат специалиста должен являться действующим в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России, на дату подачи заявки для участия в конкурсе.

9. Соответствует ли руководитель управляющей компании требованию к стажу работы, если его стаж работы в должности руководителя управляющей компании составляет более двух лет с учетом его работы в качестве руководителя отдела (управления) в организации - профессиональном участнике рынке ценных бумаг или управляющей компании?

Для определения соответствия руководителя управляющей компании пункту "е" Требований к участникам конкурса и должностным лицам, проводимого в 2003 году конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 2003 г. № 390, должны использоваться определения руководителя высшего звена и руководителя среднего звена, предусмотренное Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. № 27/пс.

10. Соответствует ли руководитель или специалист управляющей компании требованиям к опыту работы, если указанный руководитель или специалист работает в управляющей компании по трудовому договору на условиях совместительства с занесением записи о работе в трудовую книжку? Как быть со специалистами, которые работают по совместительству без занесения записи об этом в трудовую книжку, как в этом случае будет подтверждаться опыт работы?

Необходимый опыт работы подтверждается соответствующими записями в трудовой книжке. При отсутствии соответствующих записей в случае совместительства необходимо представить копию трудового договора.

11. О каком регламенте идет речь в пункте "з" Требований к участникам конкурса и должностным лицам, проводимого в 2003 году конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 2003 г. № 390?

В указанном пункте речь идет о внутреннем регламенте управляющей компании, определяющем порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, обеспечивающем контроль за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль за использованием и сохранностью средств, переданных в доверительное управление, документооборот в управляющей компании и между управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также защиту служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений от несанкционированного доступа. Указанный регламент является внутренним документом управляющей компании, утверждаемым советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии - общим собранием акционеров (участников) управляющей компании с учетом Методических рекомендаций по разработке внутренних регламентов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений, утвержденных распоряжением ФКЦБ России от 9 июля 2003 г. № 03-1406/р.

 12. Представлять ли в пакете конкурсной документации копии договора страхования и кодексы профессиональной этики управляющей компании?

Так как требования по предоставлению копий договоров страхования и кодексов профессиональной этики в конкурсных требованиях нет, копии указанных договоров представлять не следует.

13. Как должно быть определено вознаграждение (в процентах от СЧА или от дохода)?

В соответствии со статьей 16 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и пунктом 51 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", размер вознаграждения должен определяться в процентах от дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений.

14. Каким образом представитель организатора конкурса может поставить на описи документов отметку о принятии документов, подаваемых вместе с заявкой, если заявка и прилагаемые к ней документы запечатаны в конверте?  

В соответствии с пунктом 11 Конкурсной документации, предоставляемой управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, утвержденным приказом Минфина России от 4 июля 2003 г. № 60н, заявка с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в ней показатели, подается в запечатанном конверте.
Документы, предусмотренные пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, не вкладываются в указанный конверт. В опись включается перечень указанных документов, а также следующая запись:
"Заявка на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, запечатанный конверт - 1 экз.".

15. Как будут подтверждаться требования подпунктов "г", "д" и "ж" пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266?

 Соблюдение требования подпункта "г" пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, в соответствии с которым к участию в конкурсе допускаются управляющие компании, в отношении которых не применялись процедуры банкротства или санкции в виде аннулирования лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в течение последних 2 лет, подтверждается ФКЦБ России по запросу организатора конкурса.
 Соблюдение требования подпункта "д" пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, в соответствии с которым к участию в конкурсе допускаются управляющие компании, не имеющие убытков за 2 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе, подтверждается на основании бухгалтерского баланса, представление которого обязательно в соответствии с пунктом 11 указанных Правил.
 Соблюдение требования подпункта "ж" пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, в соответствии с которым к участию в конкурсе допускаются управляющие компании, которые и должностные лица которых не имеют взысканий за административные правонарушения в сфере рынка ценных бумаг и финансовых услуг, подтверждается ФКЦБ России по запросу организатора конкурса.

 16.  Как подтверждается отсутствие судимости за преступления  в сфере   экономической   деятельности или за преступления против государственной власти,  интересов  государственной  службы  и  службы в органах местного самоуправления?

Требуется представление соответствующей справки из ГИЦ МВД России, информационных центров МВД, ГУВД, УВД (приказ МВД России от 1 ноября 2001 г. № 965).

17. В соответствии с пунктом 6 Конкурсной документации, предоставляемой управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, утвержденным приказом Минфина России от 4 июля 2003 г. № 60н, "заявка на участие в конкурсе вместе с документами, подтверждающими указанные в ней показатели, подается в запечатанном конверте". Означает ли это, что все сопутствующие заявке документы должны быть вместе с заявкой запечатаны в один конверт?

В соответствии с пунктом 11 Конкурсной документации, предоставляемой управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, утвержденным приказом Минфина России от 4 июля 2003 г. № 60н, заявка с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в ней показатели, подается в запечатанном конверте.
Документы, предусмотренные пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, не вкладываются в указанный конверт.

18. Следует ли в графе "Значение" бланка заявки на участие в конкурсе указывать:
в пунктах 5 и 6 (убытки отсутствуют, задолженность отсутствует в течение ___ полных лет) - реальное  количество лет, в течении которого отсутствуют данные показатели, либо достаточно проставить цифру 2;
в пункте 8 (активы в управлении) и 11 (размер собственных средств) - действительную сумму, находящуюся в управлении (размер собственных средств), округляя ее до миллионов рублей, либо достаточно зафиксировать требуемый минимум;
в пункте 9 (использование участником конкурса внутренних регламентов) - об использовании или о наличии внутренних регламентов по инвестированию средств пенсионных накоплений.
Что следует указать в пункте 13 (количество лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган), если у претендента в соответствии с учредительными документами отсутствует коллегиальный исполнительный орган?

В пунктах 5, 6 и 8 заявки в графе "значение" указывается фактическое значение соответствующего показателя.
В пункте 9 указывается "Регламенты используются", если в управляющей компании утверждены соответствующие регламенты. При отсутствии этих регламентов указывается "Регламенты не используются".
В пункте 13, в случае если в управляющей компании не создан коллегиальный исполнительный орган, указывается "Коллегиальный исполнительный орган отсутствует". Данный показатель подтверждается копиями учредительными документами управляющей компании, представляемых в соответствии с пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266.

19. Согласно приказу Министерства финансов российской федерации от 04.07.2003 № 60н приложением к Заявке на участие в конкурсе должны являться копии договоров доверительного управления активами. Какой документ должен быть представлен для паевых инвестиционных фондов?

Копии правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, зарегистрированных ФКЦБ России.

20. Что считать заверением аудитором бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках?

Достаточно представления аудиторского заключения.

21. В соответствии с пунктом 4 приложений к заявке претендент должен представить копии договоров доверительного управления средствами инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Подтверждением какого пункта заявки являются копии указанных договоров. Должны ли представленные копии указанных договоров содержать сведения о размере активов, находящихся в управлении претендента на основании данных договоров? Будут ли удовлетворять требования конкурса копии указанных договоров, если они не содержат информации о размере активов, переданных в доверительное управление по данным договорам?

Представление копий договоров доверительного управления средствами инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов является подтверждением пункта 10 заявки. Нормативные правовые акты, определяющие требования к конкурсу, не устанавливают специальных требований к указанным договорам, в частности, требования об обязательном указании в договорах размера активов, переданных в доверительное управление.